1. Должностная Инструкция Комплаенс Контролера
2. Должностная Инструкция Специалиста
3. Должностная Инструкция Директора

1. Политика по управлению комплаенс-рисками разрабатывается комплаенс-контролером и устанавливает: 1) подотчетность комплаенс-контролера совету директоров или правлению Организации; 2) обязанности и полномочия. Нарушений политики управления комплаенс-риском и привлечения внутренних и внешних специалистов для выполнения этой задачи; 6) право свободно выражать и раскрывать результаты проверок совету директоров и при необходимости правлению Организации. Пункт 84 с изменениями, внесенными постановлением Правления АФН РК от № 181 (вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня гос. Регистрации в МЮ РК).
2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности.
3. Feb 6, 2007 - Комплаенс-контролер совмещал деятельность по организации. В порядке, установленным Инструкцией ЦБР от 14 января 2004 г.

Должностная инструкция – документ, определяющий права и обязанности работника. Целью документа является распределение функций и работ между сотрудниками подразделения с учетом их опыта, образования, навыков.

Задачи и функции структуры комплаенс-контроль и обязанности комплаенс специалистов; - Условия обеспечения независимости комплаенс-контроля; - Способ взаимодействия комплаенс-службы с другими подразделениями по вопросам контроля рисков, а также со службой, в задачи которой входит контроль всей деятельности компании; - Принцип распределения функций комплаенс-контроль по подразделениям, если такое предусмотрено; - Право ответственных по функции комплаенс-контроль на получение всей необходимо информации, а также обязанность сотрудников по предоставлению нужных данных для контроля комплаенс норма.

Одна из базовых задач должностной инструкции – определение критериев оценки качества исполнения функциональных обязанностей. Данный документ является основой для формирования фондов рабочего времени, заработной платы. Также с его помощью можно оценить уровень соответствия соискателя должности, на которую он претендует. Должностная инструкция администратора регламентирует трудовые взаимоотношения. Она содержит функциональные обязанности, права, виды ответственности работника, порядок подчинения, занятия, освобождения его от должности, требования к опыту, образованию. Документ создает руководитель подразделения.

Утверждает генеральный директор организации. Предоставленную ниже типовую форму можно использовать при подготовке должностной инструкции администратора торгового зала, фитнес клуба, магазина, гостиницы, салона красоты. Должностная инструкция бухгалтера определяет обязанности, права, ответственность и условия работы лица, назначенного на данную должность.

Функциональные обязанности могут изменяться в зависимости от специфики работы организации, поэтому пересматриваются в каждом конкретном случае. Приведенную ниже типовую форму можно использовать в качестве примера для составления должностной инструкции бухгалтера по первичной документации, по расчетам с поставщиками, по учету тмц (по материалам) и т.п. Образец типовой.

Должностная инструкция бухгалтера по расчету заработной платы создается для определения порядка трудовых взаимоотношений. Документ содержит перечень необходимых знаний и умений, функциональных обязанностей, прав, условия работы, ответственность лица, назначенного на данную должность. Бухгалтер по зарплате ведет начисление денежных средств сотрудникам организации. Он призван контролировать баланс фонда заработной платы, вести начисление выплат по всем налогам, сборам. Может консультировать сотрудников по вопросам.

Должностная инструкция бухгалтера-кассира разрабатывается для регламентации трудовых взаимоотношений. В документе прописываются функциональные обязанности, права, условия работы, ответственность специалиста. Предоставленная ниже типовая форма содержит общие требования к лицу, занимающему данную должность, которые могут изменяться в зависимости от места работы. Образец типовой должностной инструкции бухгалтера-кассира І. Общие положения 1.

Бухгалтер-кассир принадлежит к категории «специалисты». Должностная инструкция водителя автомобиля регламентирует рабочие отношения. Она определяет порядок подчинения сотрудника, правила занятия и освобождения его от должности, требования к образованию, знаниям, навыкам. Документ содержит перечень прав, функциональных обязанностей, видов ответственности водителя.

Документ подготавливается начальником подразделения организации. Утверждается директором учреждения. Предоставленную ниже типовую форму можно использовать при составлении должностной инструкции водителя. Должностная инструкция воспитателя детского сада определяет трудовые взаимоотношения.

Она устанавливает функциональные обязанности, виды ответственности сотрудника, права, порядок занятия, освобождения от должности, правила подчинения, требования к опыту, образованию. Документ разрабатывает начальник подразделения. Утверждает генеральный директор учреждения. Представленную ниже типовую форму можно использовать при составлении должностной инструкции младшего, старшего воспитателя, воспитателя группы продленного. Должностная инструкция генерального директора создается для регламентации трудовых взаимоотношений.

В документе указаны квалификационные требования, функциональные обязанности, права, ответственность сотрудника. Ниже предоставлена типовая форма должностной инструкции генерального директора. Обязанности и содержание некоторых других пунктов может изменяться в зависимости от отраслевой специализации (строительная организация, производственное, торговое предприятие, транспортная компания, ЖКХ, аптека и т.п.) и формы. Должностная инструкция главного бухгалтера разрабатывается для упорядочивания трудовых взаимоотношений. Она содержит перечень квалификационных требований, необходимых знаний и умений, функциональных обязанностей, прав лица, занимающего данную должность, а также информацию, касающуюся его условий работы, ответственности. Функциональные обязанности главного бухгалтера могут отличаться в зависимости от места работы (бюджетное учреждение, частное предприятие, ООО).

Образец типовой должностной инструкции главного. Должностная инструкция главного инженера регламентирует рабочие отношения. Документ содержит общие положения о должности, требования к опыту работы, знаниям, образованию, порядок подчинения, занятия и освобождения сотрудника от должности, список его функциональных обязанностей, прав, виды ответственности.

Инструкцию разрабатывает начальник подразделения организации. Утверждает генеральный директор. Предоставленную ниже типовую форму можно использовать при составлении должностной инструкции главного инженера. Должностная инструкция главного энергетика определяет порядок назначения сотрудника на должность и освобождения от нее, его умения, образование, знания, опыт, навыки, необходимые для выполнения трудовых задач. В документе прописаны функциональные обязанности, ответственность, права работника. Предоставленную ниже типовую форму можно использовать при составлении должностной инструкции главного энергетика предприятия. Образец типовой должностной инструкции главного энергетика І.

Мы бесплатно доставим книгу «Язык программирования C# 2010 и платформа.NET 4» по Москве при общей сумме заказа от 3500 рублей. Язык программирования c 2010 и платформа net 4.6 скачать.

Общие положения 1. Должностная инструкция дворника регламентирует трудовые взаимоотношения. Документ содержит права, функциональные обязанности, виды ответственности работника, порядок его подчинения, занятия и освобождения от должности, требования к опыту, образованию. Представленную ниже типовую форму можно использовать при разработке должностной инструкции дворника образовательного учреждения (в школе), на предприятии, по уборке придомовой территории. Ряд положений документа может отличаться в зависимости от специфики. Должностная инструкция директора регламентирует трудовые взаимоотношения.

Документ устанавливает необходимые квалификационные требования к сотруднику: его умения, образование, знания, навыки, опыт, описывает правила назначения на должность и освобождения от нее, определяет функциональные обязанности, ответственность, права работника. Предоставленную ниже типовую форму можно использовать при составлении должностной инструкции директора по развитию, строительству, производству, руководителя проекта, магазина. Должностная инструкция заместителя генерального директора создается для регламентации трудовых взаимоотношений. В документе прописаны функциональные обязанности, права, ответственность сотрудника. Приведенную ниже типовую форму можно использовать в качестве образца при составлении должностной инструкции заместителя генерального директора ООО, ОАО по производству, экономике, развитию, безопасности и т.п. Образец типовой должностной инструкции заместителя генерального директора І. Общие положения 1.

Общепринятой формы данного документа не существует.

Должностная Инструкция Комплаенс Контролера

УТВЕРЖДЕНО: Советом директоров “САММИТ БАНК” Протокол № 41 “21” года Председатель Совета директоров Инструкция о внутреннем контроле (комплаенс - контроле) в “САММИТ БАНК” 1. Общие положения. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка, утвержденным Приказом ФСФР от г. № 06-29/пз-н. Требования настоящей Инструкции распространяются на сотрудников головного офиса и филиала “САММИТ БАНК” (далее – Банк), задействованных в осуществлении на рынке ценных бумаг. Контролер не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности Банка.

В зависимости от объема осуществляемых Банком операций на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника, в штат Банка может быть введена самостоятельная должность комплаенс–контролера или создано отдельное структурное подразделение для осуществления внутреннего контроля. При отсутствии деятельности или осуществлении Банком незначительного объема сделок на рынке ценных бумаг в качестве профессионального участника функции по осуществлению комплаенс - контроля по распоряжению Совета директоров Банка могут быть возложены на сотрудников, головного офиса и филиала, отвечающих требованиям настоящей Инструкции. Функции Контролера. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции: 5.1. Обеспечивает соблюдение требований настоящей Инструкции.

Осуществлять контроль деятельности подразделений Банка и отдельных работников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и внутренних документов Банка. Контролер совместно с руководителями подразделений Банка один раз в год проводит анкетирование сотрудников Банка, задействованных в осуществлении операций на рынке ценных бумаг, на предмет выявления сделок, предполагаемых или совершаемых сотрудниками в своих интересах и за свой счет, а также сделок, в совершении которых сотрудники могут быть признаны заинтересованными лицами.

В Приложении 2 к настоящей Инструкции приведен перечень операций, проведение которых требует согласования с Контролером. Президент Банка (директор филиала): - оказывает содействие Контролеру (Контролеру филиала) в выполнении им своих обязанностей; - организует устранение выявленных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, внутренних документов, а также причин и условий, способствовавших нарушению. Контролер не позднее 10 рабочих дней с даты представления Президенту Банка отчета о проверке выявленного нарушения либо, содержащего сведения, указанные в п.5.5.1 настоящей Инструкции, по распоряжению Президента Банка информирует об этих фактах в письменной форме Федеральную службу.

Одновременно к такой информации Контролер прилагает сведения о принятых Банком мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности. Отчетность Контролера. Контролер составляет следующие виды отчетов: 9.1.1. Отчет о проверке нарушения (отчет о проверке выявленного нарушения Банком требований законодательства о рынке ценных бумаг и внутренних документов Банка). Составляется в письменном виде в одном экземпляре и предоставляется Президенту Банку не позднее 2 (двух) рабочих дней после окончания проверки. Отчет должен содержать сведения: - об основаниях проверки и сроках её проведения; - о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг и внутренних документов Банка; - об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах; - о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности. В случае повторного выявления Контролером нарушения, которое было выявлено ранее, Контролер вправе не составлять новый отчет о проверке нарушения.

При этом информация о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, должна быть включена в квартальный отчет Контролера. Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях одинаковых требований, допущенных по одним и тем же причинам), а также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось следствием другого), выявленных в ходе проведения одной проверки, могут быть отражены в едином отчете о проверке нарушения.

Квартальный отчет (отчет о проделанной работе за квартал по форме Приложения 3) составляется в письменном виде в двух экземплярах и предоставляется Президенту Банка не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а также Совету директоров для рассмотрения на ближайшем заседании после составления и представления квартального отчета Президенту. Один экземпляр отчета о проверке нарушения подготавливается Контролером филиала и представляется директору филиала не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки. В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала Контролер филиала представляет один экземпляр квартального отчета директору филиала и второй экземпляр квартального отчета с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных Контролером филиала, Контролеру головного офиса. Контролер филиала вправе предоставить экземпляр отчета о проверке нарушения Контролеру головного офиса до окончания соответствующего квартала. Директор филиала после ознакомления с отчетами возвращает их Контролеру филиала с отметкой, свидетельствующей об ознакомлении с отчетами. Отчеты Контролера хранятся в отдельном деле отчетов не менее 5 лет.

Экземпляры отчетов Контролера филиала, представленные Контролеру головного офиса, хранятся Контролером головного офиса в деле отчетов наряду с экземплярами отчетов по головному офису. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Все поступающие обращения, заявления и жалобы (далее вместе – обращения) на действия Банка регистрируются в соответствии с порядком регистрации входящих документов и направляются на исполнение Контролеру. Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) обратившегося лица (далее – заявитель), признаются анонимными и не рассматриваются, за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом Банка - физическим лицом и ему был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица).

Обращения, не подлежащие рассмотрению, в течение 10 рабочих дней с даты поступления направляются Контролером по принадлежности, с одновременным письменным извещением об этом заявителей. Контролер рассматривает обращения в срок, не превышающий 30 дней со дня их поступления, а обращения, не требующие дополнительного изучения и проверки – не позднее 15 (пятнадцати) дней. В тех случаях, когда для разрешения обращения необходимо проведение специальной проверки, сроки рассмотрения обращения могут быть продлены, но не более чем на один месяц, с одновременным письменным извещением об этом заявителей. Обращения могут быть оставлены Контролером без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ. Контролер при рассмотрении обращения вправе запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

В случае необходимости к рассмотрению обращения могут привлекаться работники других подразделений Банка, назначенные Президентом Банка (директором филиала – в филиале). При рассмотрении обращения, заявления и жалобы Контролер принимает к сведению всю содержащуюся в них информацию и принимает все необходимые меры для устранения причин и обстоятельств, повлекших за собой претензии к Банку, если таковые имеются. По результатам рассмотрения обращения Контролер подготавливает и направляет письменный ответ заявителю. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства о рынке ценных бумаг, внутренних документов, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод. Ответ на обращение подписывает Президент Банка (директор филиала – в филиале).

Предотвращение неправомерного использования и несанкционированного доступа к служебной информации. Защита от несанкционированного доступа к служебной информации и её неправомерного использования осуществляется с целью предотвращения конфликта интересов.

Конфликт интересов при проведении Банком операций на рынке ценных бумаг может возникнуть между его сотрудниками, клиентами и другими лицами. При разрешении конфликта интересов Банк должен соблюдать приоритет интересов клиентов над своими собственными интересами и интересами своих сотрудников. Меры по от несанкционированного доступа и её неправомерного использования, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматриваются отдельным Регламентом, являющимся Приложением 4 к настоящей Инструкции.

Процедуры, предупреждающие возможность возникновения конфликта интересов. Каждый сотрудник при осуществлении операций на рынке ценных бумаг обязан: - вести операции в интересах своих клиентов с требуемым профессионализмом, тщательностью и добросовестностью и обеспечить выполнение поручений клиента наилучшим образом; - доводить до сведения клиента требуемую информацию в пределах, установленных законодательством о рынке ценных бумаг и договором с клиентом, а также информацию об известных им возможностях возникновения любого связанного с ней риска. Совершать от имени клиента операции на рынке ценных бумаг строго в рамках полномочий, предусмотренных в договоре. Сотрудникам Банка запрещается давать клиентам рекомендации по операциям с целью создания благоприятных условий для осуществления операций в интересах Банка либо в своих собственных интересах, если они не согласуются с интересами клиентов Банка либо противоречат требованиям законодательства о рынке ценных бумаг. Сотрудникам, располагающим информацией о содержании поручений клиентов, запрещается проводить операции в интересах Банка или своих собственных интересах с опережением выполнения поручений клиентов Банка, за исключением случаев, когда данная операция необходима в целях выполнения поручения клиента и не противоречит обязательствам Банка по выполнению данного поручения клиента на наилучших условиях. Сотрудники Банка должны своевременно и в полном объеме в соответствии с договором по итогам проведения операций или по истечении времени действия поручения сообщать клиенту о факте, ее параметрах и условиях совершения либо о причинах невыполнения поручения клиента. Специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

Должностная Инструкция Специалиста

Домашний очаг.:. История:.

Должностная Инструкция Директора

Окружающий мир:. Справочная информация.:.:.:.:.:. Техника.:. Образование и наука:. Предметы:. Мир:.:. Бизнес и финансы:.:.:.